- 索 引 号:XM02902-0104-2016-00011
- 备注/文号:厦湖殿〔2016〕64号
- 发布机构:湖里区人民政府殿前街道办事处
- 公文生成日期:2016-10-14
街道各部门:
为贯彻落实湖里区财政局、湖里区审计局关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见(厦湖财[2016]147号)的文件精神,加强街道内部控制建设,进一步规范街道内部经济和业务活动,提高街道公共服务效能和内部治理水平,经研究,决定成立殿前街道内部控制领导小组,成员如下:
组长:王水可 办事处主任
常务副组长:林筱丽 党工委委员、人大工委主任
副组长:胡建荣 党工委委员、纪工委书记、调研员
苏春生 党工委副书记、办事处副主任
陈志勇 党工委委员、办事处副主任
商建坤 办事处副主任
徐山泉 办事处副主任
陈开发 副调研员
方均纪 副调研员、党政办主任
曾冠芸 办事处主任助理
成员:吴智贵 财经办主任
吴圣彬 综治办主任
施芗萍 街政办主任
黄诗和 计生办主任
领导小组下设内控办公室,挂靠财经办,主要负责内部控制制度拟定,风险评估、监督检查,主任由吴智贵兼任,办公室成员由五办相关人员组成。
附件:1、殿前街道内部控制基础性评价指标分解表
殿前街道办事处
2016年10月14日
附件:
殿前街道内部控制基础性评价指标分解表
类别 |
评价指标 |
评价要点(分值) |
街道牵头部门 |
单
位
层
面
(60分) |
1.内部控制建设启动情况(本指标14分) |
1.1成立内部控制领导小组,制定、启动相关的工作机制(4分) |
财经办 |
1.2开展内部控制专题培训(3分) |
各办 |
||
1.3开展内部控制风险评估(3分) |
各办 |
||
1.4开展组织及业务流程再造(4分) |
各办 |
||
2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况(本指标6分) |
2.1单位主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题(2分) |
党政办 |
|
2.2单位主要负责人主持制定内部控制工作方案,健全工作机制(2分) |
党政办 |
||
2.3单位主要负责人主持开展内部控制工作分工及人员配备等工作(2分) |
各办 |
||
3.对权力运行的制约情况(本指标8分) |
3.1权力运行机制的构建(4分) |
各办 |
|
3.2对权力运行的监督(4分) |
各办 |
||
4.内部控制制度完备情况(本指标16分) |
4.1建立预算管理制度(2分) |
财经办 |
|
4.2建立收入管理制度(2分) |
财经办 |
||
4.3建立支出管理制度(2分) |
财经办 |
||
4.4建立政府采购管理制度(2分) |
党政办 |
||
4.5建立资产管理制度(2分) |
党政办 |
||
4.6建立建设项目管理制度(2分) |
综治办 |
||
4.7建立合同管理制度 (2分) |
党政办 |
||
4.8建立决策机制制度(2分) |
党政办 |
||
5.不相容岗位与职责分离控制情况(本指标6分) |
5.1对不相容岗位与职责进行了有效设计(3分) |
各办 |
|
5.2不相容岗位与职责得到有效的分离和实施(3分) |
各办 |
||
6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况(本指标10分) |
6.1建立内部控制管理信息系统,功能覆盖主要业务控制及流程(6分) |
各办 |
|
6.2系统设置不相容岗位账户并体现其职权(4分) |
各办 |
||
业
务
层
面
(40分) |
7.预算业务管理控制情况(本指标7分) |
7.1对预算进行内部分解并审批下达(3分) |
财经办 |
7.2预算执行差异率 (4分) |
财经办 |
||
8.收支业务管理控制情况(本指标6分) |
8.1收入实行归口管理和票据控制,做到应收尽收(2分) |
财经办 |
|
8.2支出事项实行归口管理和分类控制(2分) |
财经办 |
||
8.3举债事项实行集体决策,定期对账(2分) |
财经办 |
||
9.政府采购业务管理控制情况(本指标7分) |
9.1政府采购合规(4分) |
党政办 |
|
9.2落实政府采购政策(2分) |
党政办 |
||
9.3政府采购方式变更和采购进口产品报批(1分) |
党政办 |
||
10.资产管理控制情况(本指标6分) |
10.1对资产定期核查盘点、跟踪管理(4分) |
党政办 |
|
10.2严格按照法定程序和权限配置、使用和处置资产(2分) |
党政办 |
||
11.建设项目管理控制情况(本指标8分) |
11.1履行建设项目内容变更审批程序(2分) |
综治办 |
|
11.2及时编制竣工决算和交付使用资产(2分) |
综治办 |
||
11.3建设项目超概算率(4分) |
综治办 |
||
12.合同管理控制情况(本指标6分) |
12.1加强合同订立及归口管理(3分) |
党政办 |
|
12.2加强对合同履行的控制(3分) |
党政办 |
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